首例零口供”老鼠仓”案宣判!作案细节曝光:不到200万

时间:2018-08-10 20:12作者:admin来源:未知

       

首例零口供 老鼠仓 案判决

据懂得,2009年至2011年期间,时任华夏基金债券交易员王某,应用公司内部体系管理的破绽,屡次登录公司交易治理部查问账号,了解公司股票类基金产品投资信息。而后伙同其父母,应用其支属证券账户,利用获取的未公然信息进行证券交易。金星棋牌

证监会稽察总队办案人员:他这些涉案账户的交易情况,与华夏基金旗下的基金类产品,存在高度的趋同,其中最高的一个账户的趋同度到达96%,最低的也是在85%。

在考察进程中,多位涉案犯罪嫌疑人拒不配合,办案人员通过一系列调查,控制了确实的证据,终极本案在零笔供的情形下,认定为从业职员伙同父母 内外勾搭 的传递型 老鼠仓 案件。

证监会稽察总队办案人员:金星棋牌涉案的名义账户持有人与他有必定的亲属关联,操作也是由其父母来实现的,进而认定了这些账户的把持关系,然后通过趋同度来证实他利用了这个未公开信息。

经调查认定,在该案中,犯罪嫌疑人动用不到200万元资金,交易连续30个月,累计交易金额8.78亿余元。

重庆市一中院对该案进行一审裁决。犯法嫌疑人王某获刑6年6个月,判处分金900万元;守法所得1773.66余万元全体没收上缴国库。

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